人保资产爆老鼠仓 同进同出6659万 曾安排人进行串供
来源:和讯网 发布时间:2020-05-28 15:16:00

在近半年的时间里,裁判文书网上公布了3份人保资产“老鼠仓”的判决书。3名涉案投资经理均在2016年1月18日被抓获,老鼠仓“窝案”可谓被一锅端掉。3起“老鼠仓”,趋同交易金额合计5.48亿,获利共计775.38万元。涉案的三名投资经理最高被判刑六年。

据了解,人保资产在2003年由人保集团发起设立,是国内首家保险系资管公司,目前管理资产近万亿元人民币。

所谓的“老鼠仓”指的是基金公司、证券公司、保险等金融机构的工作人员,运用公有资金(基金资金等)拉升某只股票之前,先用个人资金(包括亲朋好友和本人)在低价位买进建仓。等到用公有资金将股价拉升至高位后,个人的仓位会事先卖出获利,而机构和散户的资金可能会因此而套牢。

同进同出6659万,曾安排人进行串供

昨日裁判文书网上披露了卓冰利用未公开信息交易罪的判决书。

判决书显示,2011年2月至2014年5月,卓冰担任某资产管理公司权益投资部(股票投资部)高级投资经理,负责多个股票组合账户的投资管理。期间,卓冰利用其因职务便利获取的所管理股票组合的交易品种、交易方向、交易数量、交易时间和持仓情况等未公开信息,违反规定,通过其实际控制的名为“王某某”的证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)人保资产进行股票趋同交易,累计趋同交易金额6659.31万元,从中非法获利197万元。

其中,在上交所趋同交易金额2880.48万元,对应获利金额117.01万元;在深交所累计趋同交易金额3778.83万元,对应获利金额79.94万元。

判决书中还披露了作案细节:

此前曾安排“王某某”等人串供

卓冰通过实际控制“王某某”的证券账户实现了同进同出的交易操作。根据王某某的证言:交易的账户是卓冰陪同前往办理的,开立后卓冰将证券账户资料、银行卡和我的身份证都拿走了,证券账户都是卓冰在使用。卓冰与我父亲商量若有人调查,就说是父亲让我开立证券账户并操作股票的。炒股资金中没有我和父亲的资金。卓冰打电话给我让我一起去招商银行取钱,钱取出来给卓冰后就分开。大概帮卓冰取了几百万,每次少的60-70万,多的100多万。我和父亲从未操作过证券账户中的股票。

根据王某某父亲的证言:卓冰让我串供说2011年以来王某某先后在兴业证券(601377,股吧)、长江证券(000783,股吧)开立了账户,是我叫女儿开的,一直是我自己操作股票,没和别人交流过股票信息。有意思的是,卓冰还将事先准备好的几张纸给王某某父亲看,说有单位调查就照纸上说,纸上写的是向哪些人借钱,为什么借钱,怎么还钱之类的事情。

法院认为,卓冰作为保险从业人员,利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的股票交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪,依法应予惩处。鉴于卓冰归案后能如实供述自己的罪行,退清全部赃款,有悔罪表现。在二审期间,卓冰检举他人犯罪,经查属实,有立功表现,可予减轻处罚。

依据《刑法》等相关规定,判决卓冰犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金200万元。违法所得人民币197万元依法予以追缴。

与前同事合伙,趋同交易高达4.81亿

2017年11月20日公布了人保资产另一起利用未公开信息交易罪的判决书,涉案的投资经理是周效飞。

2009年6月至2016年1月,周效飞担任某资产投资经理,负责多个股票组合账户的投资管理。法院认为,2009年7月23日至2013年10月31日期间,经周效飞与陈勇共谋,由周效飞提供其利用职务便利知悉的所管理股票组合的交易品种、交易方向、交易数量、交易时间和持仓情况等未公开信息,由陈勇提供名为“邓某1”、“沈某”、“赵某2”、“王某2”、“黄某2”的证券账户及资金,违反规定,在上述证券账户内,先于或同期于人保资产进行股票交易,累计趋同交易金额4.81亿元,累计股票交易获利564.89万元。周效飞与陈勇两人在上交所趋同交易金额达2.5亿元,趋同盈利金额为234.5万元;深交所趋同交易金额2.3亿元,趋同盈利330.4万元。

共谋者陈勇也于2016年1月19日到案,次日被刑事拘留。陈勇是四川省某投资有限公司投资总监,系周效飞在上海证券的前同事。2009年周效飞从上海证券离职后进人保资产,之后与陈勇共谋利用周效飞掌握的信息操作股票,由周效飞提供未公开信息,陈勇提供账户和资金并直接负责股票操作,利润、亏损共担,分配方式一直为平分。根据陈勇的供述,涉案的账户有通过以前的下属找的,也提供了妻子和岳母的账户。最后,一共分了200多万元给周效飞,陈勇分了100多万元。

根据《刑法》等有关规定,周效飞犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币300万元。陈勇犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币280万元。对周效飞、陈勇的违法所得人民币564.89万元予以追缴。

罚没28万,被判刑5年

第三起老鼠仓涉案的是人保资产原投资经理苏绘方。

2月25日公布的刑事判决书中显示,苏绘方曾担任人保资产投资经理,因涉嫌利用未公开信息交易罪,于2016年1月19日被刑拘。2017年9月重庆市第一中级人民法院下发刑事判决,认定苏绘方犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币15万元,违法所得人民币13.49万元依法予以追缴。判决书上并未公布相应细节。

关键词: 人保资产爆老鼠仓

猜你喜欢

泛亚铁路中线老泰段提速,磨丁融入东南亚协同开放,畅通国际大动脉

泛亚铁路中线老泰段提速,磨丁融入东南亚协同开放

近期,中泰两国会面讨论MR Map和南部大陆桥项目,期间,泰国交通部长萨沙扬与中国驻泰国大使韩志强...更多

2022-01-15 14:44:40
锚定全零售 国美推进高质量发展

锚定全零售 国美推进高质量发展

近期,星展银行发表了对国美零售的更新研报,认为进入全零售战略周期的国美零售股价具有约14%的溢价...更多

2022-01-14 17:24:53
打破市场垄断 统一润滑油加速替代进口进程

打破市场垄断 统一润滑油加速替代进口进程

润滑油是石油和化工行业的重要组成部分,具有应用范围广、技术含量高、产品附加值高的特点,是工业...更多

2022-01-14 15:55:31
统一石化发布首款减碳润滑油 誓将低碳战略进行到底

统一石化发布首款减碳润滑油 誓将低碳战略进行到

43 12%!这是统一高压液压油的有效减碳率。去年底,统一石化正式对外发布了碳索者系列减碳产品,其...更多

2022-01-14 15:54:18
统一石化软实力解读之:1+N数字化联盟

统一石化软实力解读之:1+N数字化联盟

12月18日,统一润滑者粘会上,统一石化宣布正式启动1+N数字化联盟项目,进而从根本上解决各类用户的...更多

2022-01-14 15:42:47
国美全零售取得阶段性成绩:线上月活突破6500万 线下销售额提升超40%

国美全零售取得阶段性成绩:线上月活突破6500万

如果说2021年是国美全零售由概念到雏形的一年,那么2022年就是国美全零售从雏形到生态的一年。所谓...更多

2022-01-14 13:48:49

中国网游帮战第一人 纳兰西狂带队进驻《剑侠世界

由西山居剑侠金牌班底打造的新一代剑侠情缘手游《剑侠世界3》已全平台上线!江湖中刀光剑影,热血战...更多

2022-01-14 11:36:40
把握下沉市场消费力 国美如何做到的?

把握下沉市场消费力 国美如何做到的?

在2021中国新消费发展论坛上,中国(海南)改革发展研究院院长迟福林开讲《中国消费大趋势》时提到...更多

2022-01-13 18:44:47

腾讯微保携手长城人寿共推“互联网专属两全产品新

1月12日,由腾讯微保、长城人寿共同举办的稳住我们能赢,裕见确定人生新品线上发布会圆满落幕。发布...更多

2022-01-13 17:51:01
科技赋能降本增效 国美零售线上商户同比增长728%

科技赋能降本增效 国美零售线上商户同比增长728%

随着家·生活战略不断升级,国美零售提出了全零售生态共享平台的战略目标,在这一目标推进下,国美...更多

2022-01-13 15:38:44


© 2012-2020 财经快报网 版权所有

网站联系邮箱:98 28 36 7@qq.com